文/集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 趙秀芹

　　摘要：本文結(jié)合一復(fù)審案例，根據(jù)合議組下發(fā)的復(fù)審決定書中有關(guān)區(qū)別技術(shù)特征是否為本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到的技術(shù)特征和區(qū)別技術(shù)特征是否為本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段的闡述，探討申請人或代理人在實際工作中如何答辯審查員下發(fā)的技術(shù)特征為“容易想到”和“常規(guī)技術(shù)手段”的審查意見。

　　關(guān)鍵詞：創(chuàng)造性、容易想到、常規(guī)技術(shù)手段、技術(shù)啟示

　　一、引言

　　在審查員下發(fā)的一些審查意見中，往往以本領(lǐng)域技術(shù)人員很容易想到區(qū)別技術(shù)特征或者區(qū)別技術(shù)特征為本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段為由，而認(rèn)為權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性。

　　而由于在《審查指南》中，對“容易想到”和“常規(guī)技術(shù)手段”沒有明確的解釋和說明，其本身帶有很多的人為主觀因素，且沒有客觀證據(jù)，致使申請人或代理人針對此類審查意見很難找到比較有利的答復(fù)點。

　　本文將結(jié)合一復(fù)審案例探討如何答辯審查員下發(fā)的“容易想到”和“常規(guī)技術(shù)手段”的審查意見。

　　二、案情簡介

　　本文涉及的案件，其專利申請?zhí)枮?01110061456.5、發(fā)明名稱為《MEMS壓力傳感器及其制作方法》，在實審階段，審查員下發(fā)了四次審查意見，申請人對這四次審查意見進行了詳細(xì)答復(fù)，但最終以修改超范圍以及區(qū)別技術(shù)特征很容易想到和為本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段為由，于2014年12月29日下發(fā)了駁回決定。

　　申請人不服上述駁回決定，于2015年4月09日提出了復(fù)審請求，在復(fù)審請求中，申請人僅對權(quán)利要求書做了克服修改超范圍的缺陷的修改，未對權(quán)利要求書做克服沒有創(chuàng)造性缺陷的修改，在復(fù)審請求附頁中做了不認(rèn)同審查員的技術(shù)特征比對的意見以及區(qū)別技術(shù)特征對于本領(lǐng)域技術(shù)人員不容易想到或不屬于本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段的意見陳述。

　　復(fù)審委以復(fù)審請求中提交的文本以及復(fù)審請求附頁為審查基礎(chǔ)，于2015年12月25日下發(fā)了撤銷駁回決定的復(fù)審決定書。

　　三、案例分析

　　本文僅對本案件的權(quán)利要求1的創(chuàng)造性方面進行詳細(xì)分析。

　　駁回決定中引用了如下對比文件：

　　對比文件1：CN186588A；

　　對比文件2：CN101082525A；

　　對比文件3：CN101171665A。

　　駁回決定所針對的權(quán)利要求1文本如下：

　　1、一種MEMS壓力傳感器，其特征在于，包括：

　　第一襯底，具有壓阻式壓力傳感單元、電連線擴散層和所述第一襯底表面的第一粘合層；所述壓阻式壓力傳感單元包括感應(yīng)薄膜，所述感應(yīng)薄膜中具有多個電阻構(gòu)成的惠斯頓電阻橋；所述第一襯底的背面具有開口，該開口將所述感應(yīng)薄膜暴露于大氣中；

　　第二襯底，具有導(dǎo)體間介質(zhì)層、位于所述導(dǎo)體間介質(zhì)層中的導(dǎo)體連線層和所述第二襯底表面的第二粘合層；所述第二襯底還包括信號處理電路，所述信號處理電路的上方為導(dǎo)體間介質(zhì)層和導(dǎo)體連線層；

　　其中，所述第二襯底與第一襯底相對設(shè)置，通過第一粘合層和第二粘合層固定連接，所述第一粘合層與第二粘合層的圖案對應(yīng)并且均為導(dǎo)電材料；

　　所述MEMS壓力傳感器還包括參考壓力腔，所述參考壓力腔位于感應(yīng)薄膜與第二襯底之間。

　　審查員在駁回決定中主要認(rèn)為：對比文件1中的硅底座圓片12相當(dāng)于本申請權(quán)利要求1的第二襯底，對比文件1中的金屬層相當(dāng)于本申請權(quán)利要求1的導(dǎo)體連線層。權(quán)利要求1與對比文件1的區(qū)別在于：（1）所述第二襯底表面還具有第二粘合層，且通過第一襯底表面的第一粘合層和所述第二粘合層將第一襯底和第二襯底固定連接，所述第一粘合層與第二粘合層的圖案對應(yīng)并且均為導(dǎo)電材料；此外，所述第二襯底還包括信號處理電路，所述信號處理電路的上方為導(dǎo)體間介質(zhì)層和導(dǎo)體連線層；（2）將所述壓阻式壓力傳感器單元包括的引壓腔設(shè)置為參考壓力腔。

　　對于區(qū)別技術(shù)特征（1），審查員認(rèn)為在對比文件3的啟示下，該技術(shù)特征是本領(lǐng)域技術(shù)人員很容易想到的，對于區(qū)別技術(shù)特征（2），其屬于本領(lǐng)域的常規(guī)設(shè)計。因此，權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性。 針對上述駁回決定，在復(fù)審請求中，復(fù)審請求人未修改權(quán)利要求1的技術(shù)方案。因此，復(fù)審請求書提交的權(quán)利要求1文本與駁回決定針對的權(quán)利要求1文本相同。

　　下面結(jié)合本申請的復(fù)審請求附頁的意見陳述以及合議組下發(fā)的《復(fù)審決定書》的復(fù)審決定，分析可以從以下幾個方面答辯“容易想到”和“慣用技術(shù)手段”：

　　1、指出審查員的事實認(rèn)定錯誤：

　　需要說明，并不是所有審查意見中的事實認(rèn)定均存在錯誤，有時審查意見中的事實認(rèn)定并沒有問題。但是，復(fù)審請求人在分析審查意見時，首先要認(rèn)真比對技術(shù)特征，再確定審查意見中的事實認(rèn)定是否正確。當(dāng)事實認(rèn)定不正確時，指出事實認(rèn)定錯誤之處，并給出正確的事實認(rèn)定。

　　針對本復(fù)審案例，在復(fù)審請求中，復(fù)審請求人不認(rèn)同審查員的以下審查意見：對比文件1中的硅底座圓片相當(dāng)于權(quán)利要求1中的第二襯底，并具體陳述了理由：

　　復(fù)審請求人認(rèn)為，在本申請權(quán)利要求1中，第二襯底是構(gòu)成壓力傳感器本身的一部分，其相當(dāng)于MEMS壓力傳感器的集成電路芯片。而在對比文件1中，硅底座圓片12是用于封裝傳感器圓片的封裝結(jié)構(gòu)，而非構(gòu)成壓力傳感器本身的一部分，同時在對比文件1中也沒有明確記載硅底座圓片12的具體結(jié)構(gòu)。

　　合議組認(rèn)同復(fù)審請求人的上述陳述，并且指出，對比文件1實施例1僅記載了：硅底座圓片12用于提供用以比較壓差的第一壓力入口以及將壓力傳感器圓片11得到的電信號通過焊接凸點14向外輸出。因此，對比文件1中也沒有給出硅底座圓片12可以實現(xiàn)信號處理相關(guān)功能的技術(shù)啟示。因此，對比文件1中的硅底座圓片12僅是用于封裝的襯底，不能相當(dāng)于本申請構(gòu)成MEMS壓力傳感器一部分的第二襯底。

　　此外，合議組在《復(fù)審決定書》中還明確指出，對比文件1中的金屬層24不相當(dāng)于本申請的導(dǎo)體連線層，具體理由如下：

　　根據(jù)本申請權(quán)利要求1的描述可知，導(dǎo)體連線層位于導(dǎo)體間介質(zhì)層中，信號處理電路的上方，導(dǎo)體連線層的作用是用于將第一襯底中壓力傳感器的信號傳送至第二襯底中的信號處理電路。

　　而根據(jù)對比文件1圖2（下圖I）可以看出，金屬層24直接裸露與整個芯片外部，其與焊接凸點28電連接，并不位于某種介質(zhì)之間；并且由于對比文件1中也沒有公開信號處理電路，因此，金屬層24也必然不位于信號處理電路的上方。因此，對比文件1中的金屬層24與本申請第二襯底的導(dǎo)體連線層的位置不同，其次，對比文件1中金屬層24的作用是用于將壓力傳感器的信號向MEMS的外部傳送，而不是用于將壓力傳感器的信號傳送至MEMS內(nèi)部某一襯底中的信號處理電路。所以，兩者的作用也不同，因此，對比文件1中的金屬層24不相當(dāng)于本申請權(quán)利要求1中導(dǎo)體連線層。

圖I

　　2、基于正確的技術(shù)事實認(rèn)定，重新確定區(qū)別技術(shù)特征：

　　具體到本案來說，合議組認(rèn)為權(quán)利要求1相對于對比文件1的區(qū)別技術(shù)特征如下：（1）第一襯底包括電連線擴散層和所述第一襯底表面的第一粘合層；（2）第二襯底，具有導(dǎo)體間介質(zhì)層、位于所述導(dǎo)體間介質(zhì)層中的導(dǎo)體連線層和所述第二襯底表面的第二粘合層；所述第二襯底還包括信號處理電路，所述信號處理電路的上方為導(dǎo)體間介質(zhì)層和導(dǎo)體連線層；（3）第二襯底與第一襯底通過第一粘合層和第二粘合層固定連接，所述第一粘合層與第二粘合層的圖案對應(yīng)并且均為導(dǎo)電材料；（4）所述第二襯底與第一襯底相對設(shè)置，所述參考壓力腔位于感應(yīng)薄膜與第二襯底之間。

　　3、逐條分析上述每一區(qū)別技術(shù)特征是否顯而易見：

　　根據(jù)《審查指南》的第二部分第3.2.1.1（P173頁）中記載可知：“是否顯而易見”就是確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示。并且在《審查指南》第173頁至第174頁中指出，認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)啟示的三種情況：

　　（i）所述區(qū)別特征為公知常識，例如，本領(lǐng)域中解決該重新確定的技術(shù)問題的慣用手段，或教科書或者工具書等中披露的解決該重新確定的技術(shù)問題的技術(shù)手段；

　　（ii）所述區(qū)別特征為與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)的技術(shù)手段，例如，同一份對比文件其它部分披露的技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該其它部分所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新決定的技術(shù)問題所起的作用相同；

　　（iii）所述區(qū)別特征為另一份對比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該對比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同。

　　根據(jù)上述存在技術(shù)啟示的三種情況，逐一分析上述區(qū)別技術(shù)特征：

　　對于區(qū)別（1），對于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言，為了使硅片中的信號引出，設(shè)置電連線擴散層是本領(lǐng)域的常規(guī)手段，此外，在對比文件1公開的壓力傳感器圓片金薄膜18與底座圓片12實現(xiàn)鍵合的信息基礎(chǔ)上，本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)需要很容易想到將對比文件1中鍵合用的金薄膜改為粘合用的其它導(dǎo)電材料。因此，區(qū)別（1）屬于本領(lǐng)域的慣用技術(shù)手段，對權(quán)利要求1的創(chuàng)造性沒有貢獻(xiàn)。

　　對于區(qū)別（2），根據(jù)本領(lǐng)域的公知常識可知，MEMS通常需要由微結(jié)構(gòu)、電路、封裝三部分構(gòu)成，其中對微結(jié)構(gòu)作用產(chǎn)生的電信號必須要經(jīng)過處理電路的調(diào)理放大，再通過封裝通信接口才能向外傳遞至基板。可見MEMS壓力傳感器中必然需要設(shè)置信號處理電路，因此，雖然對比文件1中的硅底座圓片12不能相當(dāng)于本申請的第二襯底，但是在MEMS壓力傳感器中設(shè)置第二襯底，且在第二襯底上設(shè)置信號處理電路均是本領(lǐng)域的常用技術(shù)手段。同時，為了引入壓力傳感器的信號，設(shè)置導(dǎo)體連線層；以及為了使電信號能夠在需要的位置準(zhǔn)確引入引出，設(shè)置導(dǎo)體間介質(zhì)層，將導(dǎo)體連線層設(shè)置在介質(zhì)層中也是本領(lǐng)域的常規(guī)手段。因此，該區(qū)別（2）對本申請權(quán)利要求1的創(chuàng)造性也沒有貢獻(xiàn)。

　　對于區(qū)別（3），根據(jù)對比文件1和對比文件3公開的信息，本領(lǐng)域技術(shù)人員很容易想到該技術(shù)特征，而且對比文件1和3給出了將其用于對比文件1的技術(shù)啟示。因此，該區(qū)別（3）對本申請權(quán)利要求1的創(chuàng)造性也沒有貢獻(xiàn)。

　　對于區(qū)別（4），對比文件1圖1（參見以下附圖II）已經(jīng)公開了：差壓的第一壓力通過底座圓片12中心的壓力入口19，作用在應(yīng)變薄膜17上，差壓的第二壓力通過位于玻璃帽子圓片11中心的入口16作用在應(yīng)變薄膜17，壓力傳感器輸出為這兩個壓力之差。即對比文件1已經(jīng)公開了：由入口19進入的腔體可作為由入口16進入的腔體的參考壓力腔。

圖II

　　但是，權(quán)利要求1記載了“所述第二襯底與第一襯底相對設(shè)置，所述參考壓力腔位于感應(yīng)薄膜與第二襯底之間”，即本申請的技術(shù)方案是在相對設(shè)置的第一襯底和第二襯底之間形成參考壓力腔。同時根據(jù)說明書的記載，通過在兩個襯底對置設(shè)置的同時形成參考壓力腔的這種制作方法，使得第一襯底可以減薄到很小的厚度，有效地減少了傳感器的體積，降低了制作成本。 而在對比文件1中并沒有公開第二襯底，因此對比文件1并沒有公開上述區(qū)別特征，且由于對比文件關(guān)注的是MEMS傳感器的封裝方法，因此，也沒有給出應(yīng)用上述區(qū)別技術(shù)特征的技術(shù)啟示。

　　此外，在本領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)域中，根據(jù)本領(lǐng)域技術(shù)人員掌握的技術(shù)知識，現(xiàn)有的MEMS壓力傳感器通常包括壓力傳感器圓片和信號處理圓片，其通常由兩種安裝結(jié)構(gòu)形式，一種是將壓力傳感器圓片和信號處理集成電路圓片分立封裝襯底的左右兩側(cè)，二者通過引線連接；另一種是將壓力傳感器圓片置于底座襯底之上，信號處理集成電路圓片置于底座襯底之下，二者通過封裝襯底中的引線連接。其中，壓力傳感圓片需要具有能夠提供參考壓力的參考壓力腔，將壓力變化轉(zhuǎn)變?yōu)殡娦盘柕母袘?yīng)薄膜，能夠提供外界壓力的有壓力入口的襯底，因此，常用的壓力傳感圓片通常由三部分構(gòu)成，蝕刻以形成參考壓力腔的襯底，其上放置蝕刻后的感應(yīng)薄膜，其上再放置具有壓力入口且具有容納感應(yīng)薄膜的空腔的封裝襯底，即類似對比文件1圖2（上述圖I）的結(jié)構(gòu)。

　　而如上所述，由于壓力傳感圓片必須通過一封裝襯底與信號處理芯片相連，因此，即使將對比文件3公開的MEMS裝置設(shè)置為壓力傳感器，本領(lǐng)域技術(shù)人員也不能確定該壓力傳感器可以省去封裝襯底，設(shè)計為如本申請權(quán)利要求1的結(jié)構(gòu)，即該空腔106可以為所述MEMS特征108提供參考壓力值，因此，對比文件3沒有給出應(yīng)用上述區(qū)別技術(shù)特征4）的技術(shù)啟示。

　　另一方面，雖然設(shè)置第二襯底是本領(lǐng)域的常用技術(shù)手段，但是根據(jù)上面所述的本領(lǐng)域技術(shù)人員掌握的技術(shù)知識，在兩種常用的MEMS壓力傳感器的結(jié)構(gòu)中，都需要對壓力傳感器圓片進行蝕刻以形成可以作為參考壓力腔的空腔。由于在現(xiàn)有技術(shù)的這兩種結(jié)構(gòu)中，壓力傳感器圓片（即第一襯底）都不是直接與信號處理圓片（即第二襯底）對置，因此，現(xiàn)有技術(shù)中并沒有給出將兩個襯底對置設(shè)置以形成參考壓力腔的技術(shù)啟示，所述參考壓力腔也無法位于感應(yīng)薄膜和第二襯底之間。因此，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，無法證明“第二襯底與第一襯底相對設(shè)置，所述參考壓力腔位于感應(yīng)薄膜與第二襯底之間”是本領(lǐng)域的公知常識或常規(guī)技術(shù)手段，也沒有證據(jù)能夠表明在現(xiàn)有技術(shù)中存在上述啟示。

　　綜上，對比文件1、2、3均沒有公開上述區(qū)別特征（4），也沒有給出采用上述區(qū)別特征的技術(shù)啟示，同時目前也沒有證據(jù)能夠表明上述特征為本領(lǐng)域的公知常識。且通過以上技術(shù)手段，本申請達(dá)到了有效減少傳感器體積，降低制作成本的技術(shù)效果，所以，權(quán)利要求1相對于對比文件1、2和/或3具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性，符合專利法第22條第3款的規(guī)定。

　　總結(jié)上述區(qū)別（4）是否顯而易見的分析，其不僅與對比文件進行對比分析了技術(shù)特征本身，而且還從本領(lǐng)域的技術(shù)整體狀況出發(fā)對區(qū)別（4）進行了評析，從而得出根據(jù)本領(lǐng)域的技術(shù)整體狀況無法得出上述區(qū)別（4）顯而易見的結(jié)論，從而得出權(quán)利要求1具備創(chuàng)造性的結(jié)論。

　　另外，在分析區(qū)別特征是否顯而易見時，有時為了保持技術(shù)特征之間的相互聯(lián)系、協(xié)同作用，需要將多個區(qū)別特征結(jié)合起來形成一個整體來分析，鑒于篇幅的限制，本文針對該點的答辯不再詳細(xì)舉例說明。

　　四、本案啟示

　　綜合上述復(fù)審案例，本文認(rèn)為：審查員在下發(fā)審查意見時，有時會根據(jù)自己的主觀認(rèn)知武斷地、籠統(tǒng)地認(rèn)為區(qū)別技術(shù)特征是“容易想到的”或為“本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段”，這類的審查意見一般缺乏客觀依據(jù)，因此，申請人或代理人在答復(fù)此類有關(guān)“容易想到”和“常規(guī)技術(shù)手段”的審查意見時，首先要認(rèn)真比對分析審查意見中的技術(shù)特征比對是否正確，在確保技術(shù)特征比對正確的基礎(chǔ)上，重新界定區(qū)別技術(shù)特征，然后再結(jié)合本領(lǐng)域的技術(shù)狀況對區(qū)別技術(shù)特征是否顯而易見進行分析，從而得出權(quán)利要求是否具備創(chuàng)造性的結(jié)論。

　　以上為筆者的一家之言，難免有不當(dāng)之處。筆者希望拋磚引玉，文中不妥之處，歡迎各位同行批評指正。