文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 柳欣

　　摘要：在撰寫(xiě)從屬權(quán)利要求的過(guò)程中，由于從屬權(quán)利要求是對(duì)所引用權(quán)利要求的補(bǔ)充或限定，是在引用基礎(chǔ)上增加特征，所以撰寫(xiě)從屬權(quán)利要求時(shí)要應(yīng)該注意從屬權(quán)利要求所描述的技術(shù)方案是否有引用基礎(chǔ)。同時(shí)，由于從屬權(quán)利要求的保護(hù)范圍落在所引用的權(quán)利要求的保護(hù)范圍之內(nèi)，所以在確定從屬權(quán)利要求的引用關(guān)系時(shí)也應(yīng)該注意保護(hù)范圍是否全面、合理。本文將通過(guò)一些案例討論在撰寫(xiě)從屬權(quán)利要求過(guò)程中涉及到的引用問(wèn)題。

　　根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十條的規(guī)定，權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立權(quán)利要求，也可以有從屬權(quán)利要求。獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問(wèn)題的必要技術(shù)特征。從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加的技術(shù)特征，對(duì)引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步限定，所以其保護(hù)范圍落在其所引用的權(quán)利要求的保護(hù)范圍之內(nèi)。從屬權(quán)利要求中的附加技術(shù)特征，可以是對(duì)所引用的權(quán)利要求的技術(shù)特征作進(jìn)一步限定的技術(shù)特征，也可以是增加的技術(shù)特征。

　　根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十二條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型的從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分。具體的，引用部分和限定部分應(yīng)按照下列規(guī)定撰寫(xiě)：

　　（1）引用部分：寫(xiě)明引用的權(quán)利要求的編號(hào)及其主題名稱；

　　（2）限定部分：寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。

　　在撰寫(xiě)從屬權(quán)利要求的過(guò)程中，由于從屬權(quán)利要求是對(duì)所引用權(quán)利要求的補(bǔ)充或限定，是在引用基礎(chǔ)上增加特征，所以撰寫(xiě)從屬權(quán)利要求時(shí)要應(yīng)該注意從屬權(quán)利要求所描述的技術(shù)方案是否有引用基礎(chǔ)。同時(shí)，由于從屬權(quán)利要求的保護(hù)范圍落在所引用的權(quán)利要求的保護(hù)范圍之內(nèi)，所以在確定從屬權(quán)利要求的引用關(guān)系時(shí)也應(yīng)該注意保護(hù)范圍是否全面、合理。本文將通過(guò)一些案例討論在撰寫(xiě)從屬權(quán)利要求過(guò)程中涉及到的引用問(wèn)題。

　　案例一、權(quán)利要求如下：

　　“1、一種數(shù)據(jù)處理的方法，其特征在于，所述方法包括：

　　步驟A：獲取數(shù)據(jù)；

　　步驟B：對(duì)所述數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。

　　2、根據(jù)權(quán)利要求1所述的方法，其特征在于，所述步驟A包括：

　　步驟A1：獲取第一時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第一數(shù)據(jù)；所述第一時(shí)間區(qū)間為以第一時(shí)刻為起始時(shí)刻，以第二時(shí)刻為終止時(shí)刻的時(shí)間區(qū)間；

　　步驟A2：獲取第二時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第二數(shù)據(jù)；所述第二時(shí)間區(qū)間為以第三時(shí)刻為起始時(shí)刻，以第四時(shí)刻為終止時(shí)刻的時(shí)間區(qū)間。

　　3、根據(jù)權(quán)利要求2所述的方法，其特征在于，所述步驟A包括：

　　步驟A3：獲取所述第一時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第三數(shù)據(jù)；

　　步驟A4：獲取所述第二時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第四數(shù)據(jù)。”

　　在該案例中，權(quán)利要求1為獨(dú)立權(quán)利要求，權(quán)利要求2、3為從屬權(quán)利要求。權(quán)利要求2、3所實(shí)際想要保護(hù)的技術(shù)方案為，步驟A獲取數(shù)據(jù)有兩種不同的實(shí)現(xiàn)方式，在第一種方式中，可以通過(guò)步驟A1獲取第一時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第一數(shù)據(jù)以及步驟A2獲取第二時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第二數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)現(xiàn)；在第二種方式中，可以通過(guò)步驟A3獲取第一時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第三數(shù)據(jù)以及步驟A4獲取第二時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第四數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。在兩種實(shí)現(xiàn)中，所涉及的第一時(shí)間區(qū)間以及第二時(shí)間區(qū)間是相同的。

　　那么在撰寫(xiě)從屬權(quán)利要求時(shí)，權(quán)利要求2將“步驟A”限定為“步驟A1+步驟A2”，權(quán)利要求3將“步驟A”限定為“步驟A3+步驟A4”，又由于權(quán)利要求3與權(quán)利要求2同樣都涉及“第一時(shí)間區(qū)間以及第二時(shí)間區(qū)間”，為了使權(quán)利要求3中的“第一時(shí)間區(qū)間以及第二時(shí)間區(qū)間”有引用基礎(chǔ)，因此權(quán)利要求3引用權(quán)利要求2，通過(guò)這種方式所撰寫(xiě)的權(quán)利要求3是否存在問(wèn)題呢？

　　筆者認(rèn)為，在第一方面，在權(quán)利要求3引用權(quán)利要求2時(shí)，實(shí)際的引用基礎(chǔ)為“步驟A”，而不是“第一時(shí)間區(qū)間”以及“第二時(shí)間區(qū)間”，而在權(quán)利要求2中“步驟A”已經(jīng)被下位限定為“步驟A1+步驟A2”，那么，在權(quán)利要求2中并不包括“步驟A獲取數(shù)據(jù)”這一引用基礎(chǔ)了，因此權(quán)利要求3引用權(quán)利要求2并限定“步驟A包括步驟A3以及步驟A4”是存在缺乏引用基礎(chǔ)的問(wèn)題。

　　在第二方面，在權(quán)利要求3引用權(quán)利要求2時(shí)，權(quán)利要求3的保護(hù)范圍落入到了權(quán)利要求2的保護(hù)范圍之內(nèi)，而喪失了權(quán)利要求3引用權(quán)利要求1的保護(hù)范圍，使權(quán)利要求3本應(yīng)與權(quán)利要求2并列的保護(hù)范圍，縮小為了小于權(quán)利要求2的保護(hù)范圍。同時(shí)，權(quán)利要求3引用權(quán)利要求2、權(quán)利要求2引用權(quán)利要求1這種樹(shù)形的引用層次，不利于在后續(xù)對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改。

　　由于權(quán)利要求2和權(quán)利要求3是并列限定“步驟A”的技術(shù)方案，因此均可以引用權(quán)利要求1，在權(quán)利要求3中涉及到“第一時(shí)間區(qū)間以及第二時(shí)間區(qū)間”，只需重新定義就可以了。通過(guò)上述分析可知，權(quán)利要求3可以修改為以下方式：

　　“3、根據(jù)權(quán)利要求1所述的方法，其特征在于，所述步驟A包括：

　　步驟A3：獲取第一時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第三數(shù)據(jù)；所述第一時(shí)間區(qū)間為以第一時(shí)刻為起始時(shí)刻，以第二時(shí)刻為終止時(shí)刻的時(shí)間區(qū)間；

　　步驟A4：獲取第二時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第四數(shù)據(jù)，所述第二時(shí)間區(qū)間為以第三時(shí)刻為起始時(shí)刻，以第四時(shí)刻為終止時(shí)刻的時(shí)間區(qū)間。”

　　修改后的權(quán)利要求3引用權(quán)利要求1限定了“步驟A”的另一種實(shí)現(xiàn)方式，不再存在缺乏引用基礎(chǔ)的問(wèn)題，同時(shí)權(quán)利要求2、權(quán)利要求3分別保護(hù)了兩種并列的技術(shù)方案，使權(quán)利要求的保護(hù)范圍更為合理。

　　案例二、權(quán)利要求如下：

　　“1、一種數(shù)據(jù)處理的方法，其特征在于，所述方法包括：

　　步驟A：獲取數(shù)據(jù)；

　　步驟B：對(duì)所述數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。

　　2、根據(jù)權(quán)利要求1所述的方法，其特征在于，所述步驟A包括：

　　步驟A1：獲取第一時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第一數(shù)據(jù)；

　　步驟A2：獲取第二時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第二數(shù)據(jù)。

　　3、根據(jù)權(quán)利要求2所述的方法，其特征在于，所述步驟A包括：

　　步驟A3：通過(guò)第一方式獲取第一時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第一數(shù)據(jù)；

　　步驟A4：通過(guò)第二方式獲取第二時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第二數(shù)據(jù)。”

　　在該案例中，權(quán)利要求1為獨(dú)立權(quán)利要求，權(quán)利要求2、3為從屬權(quán)利要求。權(quán)利要求2將“步驟A”限定為“步驟A1+步驟A2”，權(quán)利要求3將“步驟A”限定為“步驟A3+步驟A4”，而“步驟A3+步驟A4”是“步驟A1+步驟A2”的進(jìn)一步下位的限定。那么權(quán)利要求3引用權(quán)利要求2，限定“步驟A”包括“步驟A3+步驟A4”，是否存在問(wèn)題呢？

　　筆者認(rèn)為，類似的，在權(quán)利要求3引用權(quán)利要求2時(shí)，實(shí)際的引用基礎(chǔ)為“步驟A”，而在權(quán)利要求2中“步驟A”已經(jīng)被下位限定為“步驟A1+步驟A2”，那么，在權(quán)利要求2中并不包括“步驟A獲取數(shù)據(jù)”這一引用基礎(chǔ)了，因此權(quán)利要求3引用權(quán)利要求2并限定“步驟A包括步驟A3以及步驟A4”是存在缺乏引用基礎(chǔ)的問(wèn)題。

　　由于實(shí)際上步驟A3是步驟A1進(jìn)一步限定的技術(shù)特征，步驟A4是步驟A2進(jìn)一步限定的技術(shù)特征，從保護(hù)范圍來(lái)看，權(quán)利要求3的保護(hù)范圍是小于權(quán)利要求2的保護(hù)范圍的，但是在權(quán)利要求3引用權(quán)利要求2時(shí)，引用基礎(chǔ)不應(yīng)該為“步驟A”，而應(yīng)該為“步驟A1”以及“步驟A2”。通過(guò)上述分析可知，權(quán)利要求3可以修改為以下方式：

　　“3、根據(jù)權(quán)利要求2所述的方法，其特征在于，

　　所述步驟A1包括：通過(guò)第一方式獲取第一時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第一數(shù)據(jù)；

　　所述步驟A2包括：通過(guò)第二方式獲取第二時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第二數(shù)據(jù)。”

　　修改后的權(quán)利要求3分別以權(quán)利要求2中的“步驟A1”以及“步驟A2”為引用基礎(chǔ)，不再存在缺乏引用基礎(chǔ)的問(wèn)題。

　　案例三、權(quán)利要求如下：

　　“1、一種數(shù)據(jù)處理的方法，其特征在于，所述方法包括：

　　步驟A：獲取數(shù)據(jù)；

　　步驟B：對(duì)所述數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。

　　2、根據(jù)權(quán)利要求1所述的方法，其特征在于，所述步驟A包括：

　　步驟A1：獲取第一時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第一數(shù)據(jù)；所述第一時(shí)間區(qū)間為以第一時(shí)刻為起始時(shí)刻，以第二時(shí)刻為終止時(shí)刻的時(shí)間區(qū)間；

　　步驟A2：獲取第二時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第二數(shù)據(jù)；所述第二時(shí)間區(qū)間為以第三時(shí)刻為起始時(shí)刻，以第四時(shí)刻為終止時(shí)刻的時(shí)間區(qū)間。

　　3、根據(jù)權(quán)利要求2所述的方法，其特征在于，所述步驟A還包括：

　　步驟A3：獲取第三時(shí)間區(qū)間內(nèi)的第三數(shù)據(jù)；所述第三時(shí)間區(qū)間為以第五時(shí)刻為起始時(shí)刻，以第六時(shí)刻為終止時(shí)刻的時(shí)間區(qū)間。”

　　在該案例中，權(quán)利要求1為獨(dú)立權(quán)利要求，權(quán)利要求2、3為從屬權(quán)利要求。權(quán)利要求2將“步驟A”限定為“步驟A1+步驟A2”，權(quán)利要求3在權(quán)利要求2的基礎(chǔ)上，在“步驟A”中還增加了“步驟A3”，那么權(quán)利要求3引用權(quán)利要求2，限定“步驟A”還包括“步驟A3”，是否存在問(wèn)題呢？

　　筆者認(rèn)為，本案例不同于上述案例，在權(quán)利要求3中的附加技術(shù)特征不是一個(gè)進(jìn)一步限定的技術(shù)特征，而是一個(gè)增加的技術(shù)特征。在權(quán)利要求3中“步驟A”還包括“步驟A3”，是可以在權(quán)利要求2限定“步驟A”包括“步驟A1+步驟A2”的基礎(chǔ)上所增加的技術(shù)特征，不存在缺乏引用基礎(chǔ)的問(wèn)題。且權(quán)利要求3保護(hù)到了“步驟A”包括“步驟A1+步驟A2+步驟A3”的保護(hù)范圍。

　　綜上所述，在從屬權(quán)利要求的撰寫(xiě)過(guò)程中，應(yīng)仔細(xì)分析各個(gè)從屬權(quán)利要求與所引用的權(quán)利要求之間的關(guān)系，更為合理地確定保護(hù)范圍，同時(shí)避免出現(xiàn)缺乏引用基礎(chǔ)的問(wèn)題。